題目：
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
金融監管既要避免金融壟斷造成金融體系失去效率和活力，又要防止過度競爭波及金融業的安全和穩定。這是（）
A. 獨立性原則
B. 適度原則
C. 效率原則
D. 動態原則
題目：
認定信息披露違法責任人員責任的大小可以從多方面考慮，不包括（ ?。?/p>
A. 職務、具體職責及履行職責情況
B. 知情程度和態度
C. 專業背景
D. 個人資產數額
題目：
第九個月結束后的（ ）內編制完成季度報告并披露。
A. 兩個月
B. 四個月
C. 三個月
D. 一個月
題目：
EVAR是衡量企業（ ?。┑木C合指標。
Ⅰ．經營效率
Ⅱ．償債能力
Ⅲ．資本使用效率
Ⅳ．財務結構
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
題目：
項目延伸轉化為上市公司并購重組業務、保薦業務、債券發行業務的，由（）按照相應業務規程執行后續運作。
A. 項目組
B. 并購重組部
C. 另外選擇項目組
D. 歸口業務部門
題目：
根據《管理細則》等規定，證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務前，應當向全國股份轉讓系統有限責任公司申請（ ?。?，成為主辦券商。
A. 批準
B. 核準
C. 備案
D. 復核
題目：
陳宏第一版序繼承人中不包括()。（不定項題）
A. 図
B. 陳母
C. 周婷
D. 陳宏的姐
題目：
見習營銷代表是指符合年齡、學歷、從業資格要求的新入職人員。初次入職的，原則上按見習營銷代表級套定，簽訂（）個月勞動合同。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
題目：
A. 營銷管理總部
B. 人力資源部
C. 計劃財務總部
D. 所在聯合協作中心或營業部
題目：
開展保薦輔導業務的輔導對象包括（）。
A. 發行人的董事（包括獨立董事）
B. 發行人的監事
C. 發行人的高級管理人員
D. 持有5%以上（含5%）股份的股東
E. 實際控制人（或其法定代表人）
題目：
發行期內，固定收益部與投資機構簽署（），完成過戶手續，及時足額收取發行認購款。
A. 分銷協議
B. 承銷團協議
C. 主承銷合作協議
題目：
對依法檢測、分析、報告可以交易的有關情況、對配合（ ）調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。
A. 中國銀行業協會
B. 中國證監會
C. 銀保監會
D. 中國人民銀行
題目：
在下列各個市場中信息披露要求最高的是（）。
A. 中小板市場
B. 區域性股權交易市場
C. 柜臺交易市場
D. 新三板
題目：
關于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的表述，正確的是( )。
A. 發行數額在500萬元以上的
B. 發行數額在300萬元以上的
C. 發行數額在100萬元以上的
D. 發行數額在200萬元以上的
題目：
不屬于債券期貨交易特征的是（ ）。
A. 不存在信用風險
B. 標準化合約
C. 實物交割比例低
D. 在場外進行交易
題目：
證券公司的香港子公司可以將在香港募集的（ ）資金投資于境內證券市場。
A. 美元
B. 人民幣
C. 港幣
D. 歐元
題目：
基金監督機構包括( )。Ⅰ．中國證監會 Ⅱ．商業銀行Ⅲ．證券公司 Ⅳ．證券投資咨詢機構
A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅳ
題目：
以下表述中，錯誤的有（）。
A. 根據《證券法》規定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業務
B. 從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券
C. 自營業務是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經營行為
D. 證券公司自營業務的買賣對象包括非上市證券
題目：
營業部應嚴格按照相關業務規程，辦理客戶開戶和三方存管等業務（）營銷人員代客戶辦理臨柜業務。
A. 避免
B. 謹慎
C. 禁止
D. 允許
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