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網站導航：證券從業資格試題>列表1

題目：

下面關于風險控制的有關內容，說法正確的是(   )。①風險控制包括事前控制、事中控制和事后控制②事前控制主要是確定風險管理政策，包括確定風險容忍度、風險限額、風險定價和制訂應急預案等③事中是指在風險資產的實際運作過程中采用流程、工具進行動態、實時監測和報告④事后控制是在風險影響因素發生變化或風險發生后采取的對應措施，包括風險轉移和重新調整風險限額

  • A

    ①

  • B

    ①②③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①③

題目：

VaR方法是20世紀80年代由(   )的風險管理人員開發出來的。

  • A

    長期資本管理公司

  • B

    美林證券

  • C

    J. P.摩根

  • D

    信孚銀行

題目：

(   )是指由不完善或失敗的內部流程、人為過失、系統故障或外部因素導致損失的風險。

  • A

    系統風險

  • B

    非系統風險

  • C

    操作風險

  • D

    誘發風險

題目：

選定有代表性的樣本股票，確定基期指數，然后計算某一日樣本股票的價格平均數，將該平均數與基期對應的平均數相比，最后乘以基期指數得出該日股票價格平均指數，這種編制方法是（  ）。

  • A

    一次性平均法

  • B

    幾何平均法

  • C

    算數平均法

  • D

    加權平均法

題目：

下面關于風險的相關描述，說法正確的是(   )。①純粹風險是指只有損失機會而無獲利可能的風險②投機風險是指既有損失機會義有獲利可能的風險③流動性風險分為融資流動性風險和資產流動性風險④一般企業正常融資關系受到破壞屬于資產流動性風險

  • A

    ①③

  • B

    ①④

  • C

    ②③

  • D

    ①②③

題目：

風險控制包括(   )。①事前控制②事中控制③事中檢測④事后控制

  • A

    ①④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

題目：

下面（  ）行為會增加公司的財務風險。

  • A

    拆股

  • B

    發放股票股利

  • C

    發行新債

  • D

    增發新股

題目：

全面的風險管理的含義不包括（  ）。

  • A

    全程的風險管理

  • B

    全部風險的管理

  • C

    全方位的管理

  • D

    全天候的管理

題目：

縱觀國際金融體系的變遷和金融實踐的發展過程，風險管理模式大體經歷了四個發展階段，在資產負債風險管理模式階段之后的階段是(   )。

  • A

    資產風險管理模式階段

  • B

    負債風險管理模式階段

  • C

    凈資產風險管理模式階段

  • D

    全面風險管理模式階段

題目：

下面關于風險，說法正確的是（  ）。①風險識別是進行風險管理的基礎工作和前提條件②市場風險包括股票價格風險、債券價格風險、商品價格風險、金融衍生品價格風險等③某債券發行人不能如期還本付息、債券發行人破產倒閉，這對債券持有人而言，就發生了風險事件④風險轉移是指投資者通過購買某種金融產品或采取某些合法的手段將風險轉嫁給愿意和有能力承接的主體

  • A

    ③④

  • B

    ①②③

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

題目：

市場風險的類型包括（  ）。Ⅰ.購買力風險Ⅱ.流動性風險Ⅲ.匯率風險Ⅳ.政策風險

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

題目：

關于風險管理和風險敞口，下列說法正確的是（  ）。①風險敞口不等同于金融風險②持有外匯頭寸是一種風險敞口，而不是金融風險③匯率變動是一種金融風險，不是風險敞口④風險敞口在特定情況下是可以管控的

  • A

    ①③

  • B

    ②③④

  • C

    ①④

  • D

    ①②③④

題目：

下面有關風險損失和風險事件的相關內容，說法正確的是(   )。①風險事件是指特定的引發損失的事件②風險損失是風險事件對企業經營目標造成的影響③某債券發行人不能如期還本付息、債券發行人破產倒閉，這對債券持有人而言，就發生了風險事件④風險損失通常用金額表示，但也有一些風險損失比較難以計量

  • A

    ①③

  • B

    ①②

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

題目：

下面有關風險的相關內容，說法正確的是（  ）。①風險事件是指特定的引發損失（或收益）的事件②風險敞口在特定情況下是可以管控的③風險識別包括感知風險和分析風險兩個環節④風險補償是指在風險損失發生之前通過金融交易的價格補償獲得風險同報，以及在損失發生之后通過抵押、質押、保證、保險等獲得補償

  • A

    ①③

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

題目：

(   )描述市場在正常情況下可能出現的最大損失。

  • A

    名義值法

  • B

    敏感性分析方法

  • C

    波動性測量

  • D

    VaR方法

題目：

對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆(   )相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。①品種②數量③價格④期限

  • A

    ③④

  • B

    ①②③

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

題目：

對于財政部代理發行地方政府債券的投標最低投標量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（  ）。Ⅰ.承銷團甲類成員最低投放量為當期地方債招標額的4%Ⅱ.承銷團乙類成員最低投放量為當期地方債招標額的2%Ⅲ.承銷團甲類成員最低承銷額為當期地方債招標額的1%Ⅳ.承銷團乙類成員最低承銷額為當期地方債招標額的0.2%

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

題目：

(   )可以度量不同市場中的總風險。

  • A

    名義值法

  • B

    敏感性分析方法

  • C

    波動性測量

  • D

    VaR方法

題目：

下面關于風險的相關描述，說法正確的是（  ）。①風險管理的一般步驟包括識別風險、度量風險、決策與實施、風險控制、風險管理效果評價②度量風險就是計量風險發生的概率及潛在損失的大小，評估風險的嚴重程度，為確定風險管理對策提供依據③在風險衡量中，概率統計方法起著極為重要的作用④風險度量方法有敏感性分析法、波動性計量法、VaR法和情景壓力測試法

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③

題目：

在某一特定時期內，如果某交易員的初始投資資產為100萬元，其投資收益率為10%，且投資組合的VaR值為40萬元，那么其經風險調整后的資本收益( RAROC)為(   )。

  • A

    25%

  • B

    20%

  • C

    50%

  • D

    40%

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