題目：
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于（）。Ⅰ.保護(hù)管理者利益Ⅱ.保護(hù)投資者利益Ⅲ.規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)Ⅳ.防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
小王通過(guò)某獨(dú)立基金銷售公司購(gòu)買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的以下說(shuō)法正確的是（ ）
你購(gòu)買的基金的預(yù)期收益為年化30%
我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年
我們公司將通過(guò)我們公司的賬戶向你分配收益
你可以購(gòu)買價(jià)值100萬(wàn)的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友
題目：
（ ）年基金管理公司在我國(guó)開始設(shè)立，基金行業(yè)在我國(guó)拉開了發(fā)展的序幕。
1996
1997
1998
1999
題目：
新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)存在如下情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記( )。
基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
題目：
管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括1名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。
2
3
4
5
題目：
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（）Ⅰ.提供會(huì)員服務(wù)Ⅱ.組織行業(yè)交流Ⅲ.推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新Ⅳ.開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交（ ）。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。Ⅰ.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議Ⅲ.主要股東或者合伙人名單Ⅳ.高級(jí)管理人員的基本信息
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
新申請(qǐng)登記的管理人成立滿（）未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記。
半年
一年
二年
三年
題目：
基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其職權(quán)有（）。Ⅰ.負(fù)責(zé)制定和修改章程Ⅱ.選舉和罷免本團(tuán)體會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)Ⅲ.提議召開臨時(shí)會(huì)員代表大會(huì)Ⅳ.審議年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行股權(quán)投資基金基金管理人及其管理的股權(quán)投資基金的（）等信息報(bào)送義務(wù)。Ⅰ.季度信息報(bào)送更新Ⅱ.年度信息報(bào)送更新Ⅲ.重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新Ⅳ.月度信息報(bào)送更新
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（ ）。Ⅰ.利益沖突的投資交易制度Ⅱ.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度Ⅲ.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度Ⅳ.信息披露制度
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更的情形包括（ ）。Ⅰ.基金管理人變更控股股東Ⅱ.基金管理人變更實(shí)際控制人Ⅲ.基金管理人執(zhí)行事物合伙人Ⅳ.基金管理人聯(lián)系方式發(fā)生變化
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行股權(quán)投資基金基金管理人及其管理的股權(quán)投資基金的（ ）等信息報(bào)送義務(wù)。Ⅰ季度信息報(bào)送更新Ⅱ.年度信息報(bào)送更新Ⅲ.重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新Ⅳ.月度信息報(bào)送更新
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)的情形包括（ ）。Ⅰ.整體構(gòu)成變更持股20%以上股東Ⅱ.變更股東持股比例超過(guò)20%Ⅲ.實(shí)際控制人發(fā)生變化的Ⅳ.變更股東持股比例超過(guò)5%的
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書或宣傳推介材料中向投資者披露（ ）。Ⅰ.基金的基金信息Ⅱ.基金管理人基金信息Ⅲ.基金的投資信息Ⅳ.基金的募集期限
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，（ ）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算。Ⅰ.私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間Ⅱ.不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間Ⅲ.相同私募基金財(cái)產(chǎn)之間Ⅳ.私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。
2
3
4
5
題目：
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。Ⅰ.基金投資Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債Ⅲ.投資收益分配Ⅳ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說(shuō)法正確的是（ ）
股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)
基金合同中可以約定由基金管理人以外的個(gè)人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，在不影響基金和投資者財(cái)產(chǎn)安全的前提下，可以臨時(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理
題目：
服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)（ ）個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。
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