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網站導航：基金從業資格證試題>列表1

題目：

對于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認定為“以非法占有為目的”（ ）

Ⅰ、集資后用于生產經營活動

Ⅱ、肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。

Ⅲ、攜帶集資款逃匿的。

Ⅳ、將集資款用于違法犯罪活動的。

Ⅴ、隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的。


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

題目：

（　）是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業務活動實施監督管理。
  • A

    中國證監會

  • B

    中國證監會的派出機構

  • C

    中國證券投資基金業協會

  • D

    中國證監會和中國證監會的派出機構

題目：

（ ）是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。
  • A

    中國證監會及其派出機構

  • B

    中國證券投資基金業協會

  • C

    中國人民銀行

  • D

    中國發改委

題目：

下列屬于從事股權投資基金禁止業務的有（ ）。

Ⅰ、不公平地對待其管理的不同基金財產。

Ⅱ、從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。

Ⅲ、將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動。

Ⅳ、泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。


  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

題目：

下列說法錯誤的是（ ）
  • A

    股權投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

  • B

    投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金。

  • C

    股權投資基金管理人可以兼營可能與投資基金業務存在沖突的業務

  • D

    同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持專業化管理原則。

題目：

基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其（　　）。
  • A

    固定資產

  • B

    無形資產

  • C

    固有財產

  • D

    凈資產

題目：

信息披露義務人應當按照（　　）向投資者進行信息披露。

Ⅰ.中國基金業協會的規定

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.合伙協議約定


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

題目：

關于基金的信息披露，如下說法錯誤的是，（ ）
  • A

    信息披露義務人應當在每季度結束之日起15個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及

  • B

    組合情況等信息。

  • C

    信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露年報

  • D

    涉及重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露。

  • E

    中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業內譴責、加人黑名單等紀律處分

題目：

（ ）是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業務活動實施監督管理。
  • A

    中國證監會及其派出機構

  • B

    中國證券投資基金業協會

  • C

    中國人民銀行

  • D

    中國發改委

題目：

美國股權投資基金的主要組織形式是（ ）。
  • A

    公司式

  • B

    契約式

  • C

    有限合伙制

  • D

    信托式

題目：

中國證監會及其派出組織依照（ ），對股權投資基金業務活動實施監督管理。

Ⅰ.《合同法》

Ⅱ.《證券投資基金法》

Ⅲ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

Ⅳ.中國證監會的其他有關規定


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

題目：

某私募基金管理人根據最新頒布的相關法律法規的調整了內控制度，體現了私募基金管理人內部控制的（ ）
  • A

    成本效益原則

  • B

    執行有效原則

  • C

    獨立性原則

  • D

    適時性原則

題目：

私募基金管理人內部控制應當遵循原則不包括（ ）。
  • A

    全面性原則

  • B

    相互制約原則

  • C

    獨立性原則

  • D

    審慎性原則

題目：

在基金估值過程中，對存在活躍市場的投資品種，下列說法錯誤的是（ ）
  • A

    如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值。

  • B

    估值日無市價，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值。

  • C

    估值日無市價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，采用估值技術，確定公允價值。

  • D

    有充足證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，確定公允價值。

題目：

（ ）是一個比較好的現金回報率指標。
  • A

    內部收益率

  • B

    已分配收益倍數

  • C

    總收益倍數

  • D

    利息倍數

題目：

管理人內部控制的主要控制活動說法正確的是（ ）。

Ⅰ、股權投資基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操作流程，利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現業務流程的控制。

Ⅱ、股權投資基金管理人自行募集股權投資基金的，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全；股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度。

Ⅲ、股權投資基金管理人應當建立健全投資業務控制，保證投資決策嚴格按照法律法規規定，符合基金合同所規定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

Ⅳ、股權投資基金管理人自行承擔信息技術和會計核算等職能的，應建立相應的信息系統和會計系統，保證信息技術和會計核算等的順利運行。


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

題目：

為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（ ）保管基金資產。
  • A

    基金持有人

  • B

    基金管理人

  • C

    基金發起人

  • D

    基金托管人

題目：

股權投資基金的存續期都比較長，且股權投資基金有先返還投資本金后返還收益的分配順序，因此在基金存續期限的后半段，提取的管理費、托管費會隨著項目的退出（ ）。
  • A

    不變

  • B

    無法確定

  • C

    逐年遞增

  • D

    逐年遞減

題目：

外包機構應具備（ ），切實防范利益輸送。

Ⅰ、審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突

Ⅱ、建立嚴格的防火墻制度與業務隔離制度

Ⅲ、有效執行信息隔離等內部控制制度

Ⅳ、具備開展外包業務的營運能力和風險承受能力


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

題目：

如下內容表述錯誤的是（ ）
  • A

    管理費與托管費可按照基金實繳規模作為計算基數收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。

  • B

    在基金存續期限的后半段，提取的管理費、托管費會隨著項目的退出逐年遞減。

  • C

    基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用。

  • D

    管理費及托管費的提取頻率只能按照年度提取。

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