題目：
按照現行的股息紅利差別化個人所得稅政策，投資者持有期限在1個月以至1年（含1年）的股票取得的股息紅利，適用的個人所得稅稅率為（ ）。
A. 50%
B. 20%
C. 30%
D. 60%
題目：
籌資活動產生的現金流反映的是企業（ ）籌集資金狀況。
A. 長期資本
B. 短期資本
C. 股份資本
D. 資產總額
題目：
全國股份轉讓系統掛牌的登記掛牌階段主要包括（）。
Ⅰ.分配股票代碼
Ⅱ.辦理股份登記存管
Ⅲ.反饋審查意見
Ⅳ.公司掛牌
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
題目：
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
股權投資基金在投資后管理期間，為被投資企業提供完善公司治理結構、規范財務管理系統和為企業提供管理咨詢等增值服務的主體是（ ）。
A. 出資人
B. 托管人
C. 管理人
D. 監督與自律機構
題目：
關于系統性風險和非系統性風險以下表述錯誤的是（）。
A. 非系統性風險主要包括由政治因素、宏觀經濟因素、法律因素等引起的風險
B. 政策風險屬于系統性風險
C. 非系統性風險往往是由某個或者少數特別因素導致的
D. 組合化投資可以分散非系統性風險
題目：
以下信息中，不屬于內幕信息的是()
A. 尚未公開的上市公司重大資產重組計劃
B. 尚未公開的上市公司股息分配計劃
C. 尚未公開的上市公司股權結構的重大變化
D. 尚未公開的證券研究所研究員對上市公司對上市公司股價走勢預測
題目：
關于專業審慎要求，以下說法錯誤的是（ ）。
A. 基金從業人員不得從事自己力所不能及的基金管理工作
B. 基金從業人員僅可在短期內代為執行其不具備勝任能力的基金管理事務
C. 基金從業人員的專業能力和職業技能直接關系著行業的形象和客戶的利益
D. 基金從業人員應當保持和提高自身的專業勝任能力
題目：
基金招募說明書應披露的信息不包括（）。
A. 業績比較基準
B. 風險收益特征
C. 投資策略
D. 收益預期
題目：
信息披露合規性風險主要措施包括（ ）。
A. 建立信息披露風險責任制
B. 對宣傳推介材料進行合規審核
C. 投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不對待不同投資者等行為
D. 每日評估投資比例、投資等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的
題目：
基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先（ ）。
A. 自我介紹
B. 出示身份證明
C. 出示基金從業資格證明
D. 以上都是
題目：
證券公司開展自營業務的最高管理機構是（）。
A. 董事會
B. 監事會
C. 投資決策機構
D. 自營業務部門
題目：
應付額加以軋抵
C. 多邊凈額結算將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵
D. 在引入共同對手方的情況下，計算該結算參與人相對于共同對手方的雙邊凈額結算結果也相當于實現了多邊凈額結算
題目：
某投資者投資1萬元申購開放式基金，假設申購當日基金份額凈值為1．01元，申購費率為1％，則其可得的申購份額為()份。
A. 9900．99
B. 9802．96
C. 9999．99
D. 10100．00
題目：
下列哪一項屬于基金客戶服務宣傳與推介的內容?( )
A. 深入了解開戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準
B. 做好客戶服務傳遞重要的市場咨詢、持倉品種信息以及最新的投資報告
C. 遵循銷售適用性原則，關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性
D. 擬定、組織、實施及評估年度客戶關懷計劃
題目：
關于股權投資基金母基金與股權投資基金的比較，以下表述錯誤的是（ ）。
A. 兩者適合不同風險偏好的投資者，股權投資基金更追求穩定回報，股權投資母基金更追求超高回報
B. 股權投資母基金投資多只基金，投資實現多樣性，對投資者而言，風險分散度優于單一股權投資基金
C. 股權投資母基金主要投資標的是股權投資基金，股權投資基金主要投資標的是企業非公開發行和交易股權
D. 股權投資母基金享有投資機會優勢，投資者可通過投資股權投資母基金的方式間接投資優秀的股權投資基金
題目：
Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
題目：
關于封閉式基金的凈值披露，以下說法正確的是（ ）。
A. 封閉式基金的凈值披露頻率與開放式基金相同
B. 封閉式基金的凈值至少每季度披露一次
C. 封閉式基金的凈值可以不披露
D. 封閉式基金的凈值至少每周披露一次
題目：
（ ）是指基金從業人員應當忠實于所在機構，避免與所在機構利益發生沖突，不得損害所在機構的利益。
A. 盡責
B. 忠誠
C. 誠實
D. 守信
題目：
基金份額持有人享有的權利有（）Ⅰ.分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余基金財產Ⅱ.負責基金資產的投資運作Ⅲ.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額Ⅳ.查閱或者復制公開披露的基金信息資料
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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