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2021年8月1日施行的《金融機構反洗錢和怖融資監督管理辦法》中明確了銀行及其分支機構對金融機構開展（），及時、
2021年8月1日施行的《金融機構反洗錢和怖融資監督管理辦法》中明確了銀行及其分支機構對金融機構開展（ ），及時、準確掌握金融機構洗錢和恐怖融資風險狀況。
A.風險評估
B.現場檢查
C.監管走訪
D.非現場監管
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如果《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》的要求比駐在國家（地區）的相關規定更為嚴格，但駐在國家（地區）法律禁止或者限制境外分支機構和控股附屬機構實施《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》的，金融機構應當采取適當的補充措施應對洗錢和恐怖融資風險，并向中國人民銀行報告。
A.正確
B.錯誤
《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》中規定，監管走訪時，中國人民銀行及其分支機構走訪反洗錢工作人員不得少于3人，并出示合法證件。
A、 正確
B、 錯誤
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根據《銀行業金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》，（）應當對反洗錢和反恐怖融資工作承擔最終責任。
A.銀行業金融機構董事會
B.反洗錢和反恐怖融資專門機構
C.業務部門
D.銀行業金融機構的高級管理層
設立銀行業金融機構境內分支機構應當符合下列反洗錢和反恐怖融資審查條件（）
A、 擬設分支機構設置了反洗錢和反恐怖融資專門機構或指定內設機構負責反洗錢和反恐怖融資工作
B、 總行具備健全的反洗錢和反恐怖融資內部控制制度并對分支機構具有良好的管控能力
C、 擬設分支機構配備反洗錢和反恐怖融資專業人員，專業人員接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓,國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件
D、 總行的信息系統建設能夠支持分支機構的反洗錢和反恐怖融資工作
銀行業金融機構違反《銀行業金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規定，有下哪種情形的，銀行業監督管理機構可以根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》規定采取監管措施或者對其進行處罰？
A、 未按規定建立反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
B、 未有效執行反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
C、 未按照規定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構或者指定內設機構負責反洗錢和反恐怖融資工作的
D、 未按照規定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的
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2021施行實施金融機構洗錢以及融資監督 關鍵詞試題匯總大全
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根據《中國銀保監會現場檢查辦法（試行）》的規定，銀行業監督管理機構按（ ）制定現場檢查計劃，現場檢查計劃一經確定原則上不作更改。
A.年度
B.月度
C.季度
D.半年度
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根據《中國銀保監會現場檢查辦法（試行）》的規定，銀行業監督管理機構進行現場檢查時，檢查人員不得少于（ ）
A.2
B.3
C.4
D.5
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總行個人金融部對一級分行開展盡職檢查，原則上（）年內實現全覆蓋。
A.1
B.2
C.3
D.4
-
根據《中國郵政儲蓄銀行盡職檢查管理辦法（2022年修訂版）》的規定，現場檢查階段開展員工訪談時，應至少有（ ）名檢查組成員參與，做好《訪談記錄》，并由檢查組成員及被訪談人簽字。
A.1
B.2
C.3
D.4
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收單機構應當在關閉銀行卡受理終端業務功能后（）日內，將 銀行卡受理終端注銷信息報送至清算機構。清算機構應當自收到 銀行卡受理終端注銷信息之日起，停止為該銀行卡受理終端發起 的業務提供轉接清算服務，直至該銀行卡受理終端按規定重新入 網。
A.1
B.2
C.3
D.5
推薦題目:
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銀行保險機構（）承擔消費者權益保護工作的最終責任。（）應當建立健全消費者權益保護管理體系。（）應當對消費者權益保護工作履職情況進行監督。
A.董事會、高級管理層、監事會
B.高級管理層、董事會、監事會
C.監事會、董事會、高級管理層
D.董事會、監事會、高級管理層
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《反洗錢法》規定，任何單位和個人發現洗錢活動，有權向（ ）舉報。接受舉報的機關應當對舉報人和舉報內容保密。
A.金融監管機構
B.財政部門
C.檢察機關
D.反洗錢行政主管部門或者公安機關
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領導人員違反職務消費規定，超標準購買公務車輛、豪華裝飾辦公場所的。應給予（）處分。
A.給予告誡或通報批評處理，情節嚴重或后果嚴重的，給予警告至開除處分，或解除勞動合同
B.給予警告至記大過處分，情節嚴重或后果嚴重的，給予降級至開除處分，或解除勞動合同
C.經濟處理
D.違規積分
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以下哪項不屬于本行合規審查范圍（）。
A.設立或變更境內外機構
B.開發新產品
C.開辦新業務
D.提供新服務
E.制定或調整服務價格
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我行操作風險管理程序主要包括操作風險識別評估、監測報告、（）等環節。
A.分析判斷
B.評價
C.控制緩釋
D.規避風險
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