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合規(guī)檢查可以通過如下哪些方式組織開展？（）A.專項檢查B.非現(xiàn)場檢查C.風(fēng)險信息核查D.飛行檢查E.網(wǎng)點合規(guī)風(fēng)險等級評價
合規(guī)檢查可以通過如下哪些方式組織開展？（）
A.專項檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.風(fēng)險信息核查
D.飛行檢查
E.網(wǎng)點合規(guī)風(fēng)險等級評價
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根據(jù)《承德銀行總行各部門合規(guī)職責(zé)及考核評價規(guī)定(試行)》，風(fēng)險合規(guī)部進行合規(guī)評價時，可采用（ ）相結(jié)合的方式。
A、 現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查
B、 定期檢查與不定期檢查
C、 常規(guī)性檢查與臨時性檢查
在網(wǎng)點合規(guī)檢查中，()是指合規(guī)檢查部門根據(jù)后臺數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險評估結(jié)果，對特定網(wǎng)點、特定業(yè)務(wù)、特定事項或特定環(huán)節(jié)開展的針對性結(jié)果.
A.聯(lián)合檢查
B.單獨檢查
C.綜合檢查
D.專項檢查
內(nèi)控合規(guī)檢查按照實施方式分為（ ）。
A、 綜合檢查
B、 專項檢查
C、 現(xiàn)場檢查
D、 非現(xiàn)場檢查
E、 日常履職檢查
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( )是根據(jù)合規(guī)、內(nèi)控或經(jīng)營管理的要求,到被檢查單位進行實地檢查的方式。
A.常規(guī)檢查
B.專項檢查
C.現(xiàn)場檢查
D.非現(xiàn)場檢查
合規(guī)檢查包含（）。
A、 常規(guī)檢查
B、 專項檢查
C、 臨時檢查
D、 風(fēng)險預(yù)警
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合規(guī)檢查可以通過如下以下哪些方式 關(guān)鍵詞試題匯總大全
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根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行操作風(fēng)險管理工具評價辦法（2022年修訂版）》的規(guī)定，操作風(fēng)險管理工具評價方法由（）指標構(gòu)成。
A.風(fēng)險控制運用
B.風(fēng)險管理環(huán)境
C.風(fēng)險管理過程
D.風(fēng)險控制結(jié)果
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依據(jù)《中國郵政儲蓄銀行中小微企業(yè)授信業(yè)務(wù)管理辦法（2021年修訂版）》的規(guī)定，中小微企業(yè)授信業(yè)務(wù)（）原則上不得互相兼任。
A.業(yè)務(wù)管理
B.產(chǎn)品經(jīng)理
C.風(fēng)險管理
D.客戶經(jīng)理
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各分支機構(gòu)應(yīng)加強特約商戶信用卡受理功能管理。對于從事（）等投融資經(jīng)營活動的特約商戶，不得為其開通信用卡受理功能。
A.資金借貸
B.理財服務(wù)
C.零售批發(fā)
D.房地產(chǎn)買賣
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人工發(fā)起可疑交易報告的四個環(huán)節(jié)。其中，（ ）環(huán)節(jié)處理時限與日常可疑交易報告各環(huán)節(jié)處理時限一致。
A.發(fā)起
B.初審
C.復(fù)核
D.審定
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小企業(yè)法人客戶身份證明材料，包括（）。
A.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照
B.特種行業(yè)許可證
C.最大自然人股東有效身份證明文件
D.企業(yè)變更登記說明
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下列關(guān)于工會在違規(guī)問責(zé)處理流程中哪些職責(zé)表述是正確的。（）
A.工會是審委會常設(shè)成員部門。
B.因違規(guī)行為需要給予開除、解除勞動合同的，人力資源部可在執(zhí)行處分前將處理決定口頭通知本級行工會。
C.工會認為開除、解除勞動合同處理不適當(dāng)?shù)模瑧?yīng)在10個工作日內(nèi)提出反饋意見。
D.工會在違規(guī)行為處理流程中應(yīng)當(dāng)保護員工合法權(quán)益。
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根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。以下（）內(nèi)容屬上述審慎經(jīng)營規(guī)則。
A.風(fēng)險管理
B.內(nèi)部控制
C.關(guān)聯(lián)交易
D.資產(chǎn)質(zhì)量
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極速貸貸款資金不得用于以下哪些事項？（ ）
A.購房或償還住房抵押貸款；
B.股票、債券、期貨、金融衍生產(chǎn)品和資產(chǎn)管理產(chǎn)品等投資；
C.固定資產(chǎn)、股本權(quán)益性投資；
D.我行小額貸款規(guī)定禁止發(fā)放的其他情形；
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銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時、準確（）信用卡資金實際用途。
A.監(jiān)控
B.監(jiān)測
C.管控
D.調(diào)查
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小額貸款業(yè)務(wù)資金支付方式包括（）方式。
A.借款人自主支付
B.貸款人受托支付
C.混合支付
D.現(xiàn)金支付
大家都在搜索(30分鐘前搜索數(shù)據(jù))
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甲與銀行簽訂了一份保險柜使用協(xié)議
2025/3/23 21:50:04
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以下關(guān)于邊框設(shè)置的描述中正確的是
2025/3/23 21:49:23
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甲發(fā)現(xiàn)去年丟失的電動自行車被路人乙推行便上前詢問乙稱從朋友丙處購買并出示了丙出具的付款收條。如甲想追回該自行車可以提出下列哪些理由支持請求
2025/3/23 21:46:29
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甲與乙簽訂協(xié)議由乙以自己名義代甲購房甲全權(quán)使用房屋并獲取收益。乙與開發(fā)商和銀行分別簽訂了房屋買賣合同和貸款合同。甲把首付款和月供款給乙乙再給開發(fā)商和銀行房屋登記在乙名下。后甲要求乙過戶乙
2025/3/23 21:41:43
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甲的父母去世后甲繼承父母房屋一套未辦理過戶登記。甲和乙簽訂房屋買賣合同約定交付之時轉(zhuǎn)移房屋所有權(quán)。后甲依約交房。對此下列哪一說法是正確的
2025/3/23 21:40:39
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