題目 題型:選擇題 難度:★★★★★ 9.7萬熱度
文書名稱或文書號涉及“刑”字的應調整為()風險等級分值10分A中低B中C中高D高
文書名稱或文書號涉及“刑”字的,應調整為( )風險等級。 分值10分
A、中低
B、中
C、中高
D、高
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題目 題型:選擇題 難度:★★★★★ 9.7萬熱度
文書名稱或文書號涉及“刑”字的,應調整為( )風險等級。 分值10分
A、中低
B、中
C、中高
D、高
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線下接收的明確涉刑的司法查凍扣客戶(有權機關同意盡調的)應在查詢完畢后( )個工作日內將查凍扣客戶信息錄入新一代反洗錢系統。
A、3個工作日
B、5個工作日
C、7個工作日
D、10個工作日
網點個人存量客戶上期分類等級為中高風險,系統初評為高風險,初審等級若選擇高風險,那該客戶復審應到()等級復核崗復審。
A、本級
B、上一級
C、上兩級
D、網點
下列哪些情形要調整客戶風險等級為高風險。
A、命中涉恐名單
B、命中國和有權制裁名單
C、命中外國政要
D、一次或3次及以上一般可疑
以下情形應將客戶風險等級調整為高風險( )。
A、法律文書名稱及文號涉及“刑”字
B、通過有權機關了解到客戶涉及洗錢或洗錢上游犯罪
C、有合理理由懷疑客戶利用我行產品渠道進行洗錢或洗錢上游犯罪
D、客戶涉案但流水不可疑
認定客戶參與洗錢或恐怖融資的可能性極大,客戶的特性、業務、行業、地域等便于從事洗錢或恐怖融資活動、可能存在洗錢需求,或者其交易特征與已知洗錢或恐怖融資行為非常近似。這是評定為中高風險的表述。
A、正確
B、錯誤
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