題目：
下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（ ）。
A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B．在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
題目：
發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（ ）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，（ ）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．12個(gè)，36個(gè)
B．6個(gè)，36個(gè)
C．12個(gè)，12個(gè)
D．6個(gè)，12個(gè)
題目：
我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在（ ）年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A．10
B．15
C．20
D．25
題目：
與封閉式基金一樣，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。 （ ）
題目：
利用交易所交易系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行基金銷售的優(yōu)勢(shì)在于（ ）。
A．使得證券公司客戶以自己熟悉的方式進(jìn)行基金申購(gòu)贖回
B．在一定程度上擺脫了開放式基金募集對(duì)商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴
C．為基金購(gòu)買者提供了證券交易所這樣一個(gè)擁有較多基金管理人的交易平臺(tái)
D．交易費(fèi)用較傳統(tǒng)的柜臺(tái)銷售方式有很大的成本優(yōu)勢(shì)
題目：
其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A．1000
B．500
C．200
D．100
題目：
積極型股票投資管理是有效市場(chǎng)的最佳選擇。 （ ）
題目：
從股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的聯(lián)系中，可以得知（ ）。
A．經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中
B．等大眾形成了一致的看法，確定了市場(chǎng)趨勢(shì)，再進(jìn)入市場(chǎng)
C．把握經(jīng)濟(jì)周期，隨時(shí)注意小幅波動(dòng)，積小利為大利
D．景氣來臨時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在市場(chǎng)已經(jīng)下跌時(shí)才開始下跌
題目：
發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式，同意票數(shù)達(dá)到（ ）票為通過。
A．3
B．5
C．7
D．10
題目：
可以將市場(chǎng)化分為完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷四種市場(chǎng)類型。 （ ）
題目：
基金市場(chǎng)的參與主體主要包括（ ）。
A．基金投資咨詢公司
B．基金管理人和基金托管人
C．基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
D．基金監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)
題目：
、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
題目：
下列關(guān)于基金稅收的說法正確的是（ ）。
A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅
B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收33%的企
C．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業(yè)所得稅
D．基金取得的股票股利收入、債券利息收入。需要征收10%的個(gè)人所得稅
題目：
1940年美國(guó)頒布《投資公司法》和（ ）．為投資者提供了體系完整的法律保護(hù)．并成為其他國(guó)家制定相關(guān)基金法律的典范。
A．《股份有限公司法》
B．《格拉期一斯蒂格爾法》
C．《投資顧問法》
D．《證券投資基金法》
題目：
（ ）試圖在基本收入和資本增長(zhǎng)之間達(dá)到某種均衡，因此也稱為“均衡組合”。
A．收入增長(zhǎng)型
B．收入型
C．增長(zhǎng)型
D．避稅型
題目：
一般來說，期限較長(zhǎng)的債券，（ ?。蕬?yīng)該定得高一些
A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
題目：
基金管理人對(duì)基金進(jìn)行核算時(shí)遵守的是《金融企業(yè)會(huì)計(jì)核算辦法》。（ ）
題目：
非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。 （ ）
題目：
證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的（）。
A．上市公司
B．證券公司
C．商業(yè)銀行
D．證券登記結(jié)算公司
題目：
證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（ ）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．80%
B．90%
C．100%
D．120%
相關(guān)類目題庫(kù)
其它類目題庫(kù)
12題庫(kù)網(wǎng) 一個(gè)專業(yè)的查答案網(wǎng)站
免責(zé)聲明：12題庫(kù)數(shù)據(jù)資源均來自互聯(lián)網(wǎng)公開數(shù)據(jù)和網(wǎng)友提供 侵權(quán)舉報(bào)郵箱：tiku8075@qq.com
Copyright 2019 - 2030 www.hbzysj.com 12題庫(kù) 浙ICP備17016739號(hào)-11 - 
浙公網(wǎng)安備 33062402000520號(hào) 手機(jī)版
